上交所上市公司监管纪律处分规定

上交所：加大信息披露与股价异常行为联合监管力度。2024年11月18日至2024年11月22日，上交所企业监管部门共发出监管工作函17封；通过事中事后监管，要求上市公司披露9份补充整改公告。 针对信息披露违规行为，采取4次书面警告、4次纪律处分。 同时，加大信息披露和股价异常行为的联合监管力度，针对披露敏感信息或存在明显股价异常现象的公司……

上海证券交易所明确科创板上市公司转让核心技术应当适用纪律处分实施标准...[上海证券交易所< /b>明确《纪律处分实施标准》适用于科创板上市公司 将核心技术人员纳入相关监管对象]财经新闻社1月19日报道上海证券交易所发布《上海证券交易所上市公司自律规范< b>监督指引第10号-纪律处分实施标准（2024年1月修订）》。新增科创板企业违规处理标准。 澄清"纪律处分...

适用于科创板上市公司

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上交所修订《纪律处分实施标准》，将科创板核心技术人员纳入监管对象。违反相关规定，首发前减持股份数量超过公司总股本2%、违规交易股票数量达到总股本1%的 金额达到2000万元且情节严重的，上海证券交易所可以对相关监管对象进行公开谴责。 加大对资本占用的处罚。《纪律处分实施标准》规定，上市公司控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性占用……

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上交所：打击违法违规与推动防范化解风险相结合，引导上市公司聚焦...南方财经1月12日电，上交所上市公司纪律处分工作将全面强化"五个监管"，严厉打击违法违规行为。 结合推进防范化解风险，要坚持"早"字、以"罚"促，推动上市公司不断规范信息披露和内部治理，引导上市公司聚焦主业稳健发展，推动上市公司质量从新起点迈上新台阶。

一周回顾|际化集团本周跌7.05%，纺织服装板块跌2.58%。央企际华集团董事长等高管被上交所处罚，涉及10亿元贷款事宜。随着监管不断加强，上市公司信息 信息披露的规范性、透明度日益成为维护市场秩序和投资者利益的重要保障。 日前，上交所发布上交所字[2024]208号纪律处分决定书，对际华集团股份有限公司（以下简称：际华集团）及相关责任人给予处分...

上海证券交易所：违规减持情节严重的，本所可对相关监管对象进行公开谴责。上海证券交易所发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准（2024年1月修订）》通知。 通知指出，相关股东违反《上市公司收购管理办法》等相关规定，未及时停止交易且未依法披露 及时减持所持股份，且违规持有股份数量达到股本总额的1%或金额达到2000万元，情节严重。 ...

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事关科创板企业！上交所最新调整将公司核心技术人员列为相关监管对象，近两年已有13家退市公司及相关责任主体受到纪律处分或监管措施。 六是严格规范控制权相关信息披露，共发出公开谴责4次、通报批评8次，如新同联实际控制人、ST中柱股东因隐瞒协议被公开谴责。 上交所表示，2024年，上交所上市公司惩戒工作将全面强化"五个监管"，严厉打击违法...

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上交所：减持违规情节严重的，可公开谴责相关监管对象。上交所发布《上交所上市公司自律监管指引第10号——纪律处罚实施标准（2024年1月修订）》。 通知指出，上市公司股东通过协议或者其他安排持有或者共同持有上市公司已发行有表决权股份5%以下的，其增持股份的行为违反了《上市公司收购管理办法》等相关规定。 ..

上交所：针对信息披露违规行为，采取4次书面警告、7次纪律处分。2024年6月24日至2024年6月28日，上交所公司监管部门共发出监管工作函17封； 事中事后监管要求上市公司及时披露8项补充及纠正公告。 针对信息披露违规行为，采取4次书面警告、7次纪律处分。 同时，加大对信息披露和股价异常行为的联合监管力度，针对披露敏感信息或股价出现明显变化的公司……

上周上交所发出8封监管工作函。观点快讯：1月12日，上交所发布上海股市监管概述。 据悉，2024年1月8日至2024年1月12日，上交所企业监管部门共发出8封监管工作函；通过事中事后监管，要求上市公司披露10份补充整改公告。 针对信息披露违规行为，采取书面警告5次、纪律处分1次。 同时，加大信息披露力度和异常股价……